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　　第 2 期
中国光大银行董监事会办公室   二OO四年三月十五日
我行召开临时股东大会通过发行次级定期债务等议案
我行第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议在上海召开
中国光大银行第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议在北京召开
中国光大银行2003年度经营情况
完善规章制度 健全组织架构——中国光大银行公司治理取得显著进展
王明权董事长、王川行长委托青岛分行看望我行董事 张镇德先生
董监事会办公室工作回顾
我行召开临时股东大会通过发行次级定期债务等议案
　　2004年2月17日上午，我行在北京召开了临时股东大会，与会股东单位73家，代表总股份的71.97%。会议由王明权董事长主持，监事会主席陈铁林、部分董监事和行领导出席了会议。

　　为补充附属资本，提高资本充足率，增强我行持续稳定发展的能力，临时股东大会审议并通过了《关于在2004年度发行次级定期债务的议案》。确定的发行规模为65亿，发行期限为5-10年，利率按市场原则确定，利息每年支付一次，发行对象主要为保险公司、证券公司、基金、信用社以及与我行有长期密切战略合作关系的优质企业等。发债事宜报银监会审批后即可实施。

　　临时股东大会审议通过了《关于调整董、监事年费标准的议案》，确定独立董事和外部监事的年费为8万元人民币（税前），取消一般董监事的年费，改为发放适当的交通补贴（车马费）。

　　临时股东大会还审议通过了《关于选举吴明华先生为中国光大银行独立董事的议案》。吴明华先生毕业于英国伦敦商学院研究生院，现为香港盈均财务顾问有限公司董事总经理，有长达25年在企业融资及投资银行方面的丰富经验。这将使董事会人员结构更趋合理，运作更为有效，更符合健全公司治理的要求。

　　临时股东大会听取了董事会秘书陈元生同志《关于修改本行章程部分条款情况的通报》。

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我行第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议在上海召开
　　 2004年1月14日，我行第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议在上海召开，董事长王明权、行长王川、监事会主席陈铁林等出席了会议。

　　在本次董事会上，首先由王明权董事长代表董事会作了《中国光大银行2003年度董事会工作报告》。王董事长回顾了2003年度的董事会工作，认为董事会认真贯彻国家金融方针政策和监管部门的要求，在银监会和监事会的有效监督下，按照年初确定的工作目标，从修改和完善银行章程入手，以维护股东和其他利益相关者的合法权益、促进银行稳健经营为出发点，不断改进公司治理，逐步建立规范的决策、执行、监督机制，督促和支持经营班子以发展为主题，以效益为中心，狠抓风险控制和资产质量两个中心环节，取得良好的经营成果。王董事长也实事求是地指出了工作中存在的问题，并对新一年的工作提出了要求。与会董监事进行了认真讨论，给予了高度肯定，并一致通过了《董事会工作报告》。

　　本次董事会审议通过了《中国光大银行2004年资产负债管理政策暨资产负债配置方案》，以争取上市为目标，明确了指导思想与总体目标，提出了具体的资产负债管理政策和资产负债配置方案。会议审议通过了《中国光大银行2004年度经营计划》，分别确定了全行业务增长计划、资产质量控制计划和效益增长目标等。会议审议通过了《中国光大银行2004年度发行定期次级债务的议案》、《关于2004年度董事长向行长授权的议案》、《关于对本行章程部分条款进行修改的议案》、《关于对本行董事会审计与关联交易控制委员会工作暂行规则的部分条款进行修改的议案》等。会议还审议通过了薪酬委员会提交的《关于调整董、监事年费以及交通补贴标准的议案》。

　　会议前后，分别召开了董事会薪酬委员会和提名委员会，研究讨论了董监事年费事宜和提名独立董事事宜。

　　次监事会由监事会主席陈铁林主持，审议通过了《中国光大银行2003年度监事会工作报告》。

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中国光大银行第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议在北京召开
　　 2003年12月16日,中国光大银行第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议在北京召开，中国光大银行董事长王明权、行长王川、监事会主席陈铁林等出席了会议。

　　本次董事会会议原则同意在2004年度发行长期次级债务，责成高管层对具体方案及其他相关议案作进一步修改，提交下一次董事会会议审议。会议讨论了《关于调整董、监事年费以及交通补贴标准的议案》，一致通过了高管层《关于申请追加2003年度呆帐核销计划的提案》以及对光大集团及其关联企业核定最高授信额度的议案。会议还听取了高管层有关近期审批通过的超过5000万元的固定资产投资项目情况，以及处置异地抵债资产情况的报告，并通报了董事会关于《中国光大银行高级管理层向董事会报告和报批重大经营管理事项暂行办法》等四项议案的通讯表决结果。

　　本次监事会会议审议、通过了《关于中国光大银行固定资产管理情况的专项审计报告》。

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中国光大银行2003年度经营情况 （未经审计）
　　截止到2003年末，全行资产总额达到4077亿元，比年初增加794亿元；各项贷款余额2485亿元，比年初增加572亿元；按四级分类的不良贷款率7.48%，比年初下降4.95个百分点；一般存款余额3441亿元，比年初增加760亿元；实现经营利润26.54亿元，账面税前利润8.21亿元，比上年分别增加5.39亿元和1.85亿元，成绩明显，来之不易，为今后的更快发展创造了有利条件。回顾一年来的经营管理工作，主要有以下几个特点：

（一）各项业务实现稳定、持续、快速发展

　　2003年，各分（支）行继续高度重视和发挥我行对公业务优势，本着做大做强的总体要求，遵循“调整政策，创新产品，积极营销，建设队伍”发展策略，坚持以客户为中心，加大了对全国性、集团性优质大中型客户的综合营销，加大了总、分（支）行直接营销和联动营销，积极推销网上银行业务，适时为客户提供差异性产品服务，有效提升了我行在同业的市场份额和综合竞争实力。截止2003年末，全行一般存款余额3441亿元，比上年增长28.34％，完成年度计划的106%；贷款余额2485亿元，比上年增长29.9％，贷款在区域结构、行业结构、客户结构方面进一步得到优化。

　　在私人业务方面，各分（支）行按照“完善基础、培育特色、加快发展”的工作思路，加快建立以客户为中心，以服务为宗旨的对私业务综合营销体制，积极开展了对私人业务的ISO9001质量体系认证工作，逐步强化对私人业务的规范化和标准化建设，有效促进了私人业务的全面发展。截止到2003年末，全行储蓄存款达到375亿元，比上年增加115亿元，增长44.2%，占一般存款的比重由年初的9.7%上升到10.9%，完成年度计划的103%。全行储蓄存款增长率在全国性股份制商业银行中名列前茅，储蓄存款总量在10家行的排名由第5位上升到第3位。阳光国际旅游卡、阳光伊人卡和物业管理小区一卡通等阳光卡系列产品不断推出，全年新增发卡量264万张，比上年增长26.4%，卡均存款1097元，首次突破千元大关，比上年增加397元，空卡率降至56%，用卡环境和卡质量明显改善。全行个人贷款业务快速发展，年末个人贷款余额204亿元，比上年增加115亿元，增幅达130%。
在国际业务方面，各分（支）行加大产品创新和市场营销力度，改进对国际结算产品的管理模式，严格控制潜在风险，单证、汇款、保函、保理等国际业务持续稳定增长。截止到2003年末，完成国际结算量200亿美元，比上年增加50亿美元，增长33%；实现国际结算非利息净收入1.92亿元，比上年增长22.8%，保理业务突破100亿元，在同业中位居前列。

　　在资金业务方面，全行加强流动性管理，在应对政策调整，市场变化，确保支付安全的同时，积极开拓市场融资渠道，及时调整内部资金价格，创新资金产品，进一步优化债券投资的品种结构、利率结构和期限结构，不仅有效防范了利率波动带来的市场风险，而且也提高了投资收益。截止到2003年末，全行本外币债券投资余额789亿元，比上年增加128亿元，债券投资净收益18.61亿元，比上年增加1.01亿元。

（二）盈利能力提升，利润稳定增长

　　2003年，全行把各项经营管理工作的落脚点放到增加效益、提高效率上来，通过多层次、多渠道的增收节支，整体盈利能力有了大幅度提高。2003年末，全行收入达到144.84亿元，比上年增加37.4亿元，增长34.81%，比2000年增加66.1亿元，增长83.95%；实现经营利润26.54亿元，比上年增长25.46%，比2000年增加14.26亿元，增长116.12%；实现账面税前利润8.21亿元，比上年增长29.05%。表内应收利息从2000年的58.14亿元已经降到2003年24.8亿元。各分（支）行高度重视和进一步优化网点布局，挖掘网点潜力，网点运营能力和产出效率显著提高，网点平均存款达到9.5亿元，比年初增加2亿多元，比2000年增加4.23亿元。高度重视和全力做好信贷工作，狠抓贷款早投放、早收益，加强利率管理，加大对表内表外利息的清收力度，全年贷款综合收息率82.8%，比上年提高12个百分点；大力发展国际结算、网上银行结算、承兑汇票、保理、基金托管等中间业务，拓宽收入来源，实现中间业务净收入3.51亿元，比上年增长28.9%，非利息收入占比进一步提高。各分（支）行高度重视和严格控制成本支出，大力推行报账制，实行财务集中管理，加强费用的监督检查，实现了收入费用率、存款费用率、资产费用率连续三年下降。全行改革用车制度，加强固定资产管理，节约不合理开支近1.5亿元；在集团领导的大力支持下，解决了国家开发银行拆借资金豁免利息4.17亿元和建设银行拆借资金豁免本息22.87亿元涉及的税负问题，节约税金近9亿元。

（三）控制和化解风险的力度加大，资产质量进一步提高

　　2003年，全行质量观念、风险意识进一步强化，贯彻信贷政策，控制信贷风险，加大清收不良资产等工作取得了新的进展。

　　积极开展信贷风险项目建设，推进信贷管理体制改革。总行成立了信贷政策委员会，重新调整信贷审批委员会；重组了信贷管理部门，成立了信贷审批部和信贷风险控制部；在华南地区推行了信贷风险管理项目改革试点，信贷管理工作转向垂直化管理，成立华南信贷审批分中心，华南片七个分（支）行成立信贷风险控制部，成立放款中心，严格了贷款操作，增强了风险控制，正在为项目的全面实施摸索经验。为了进一步控制信贷风险，总、分（支）行改革和完善统一授信制度、信贷风险评估方法。加强对贷款五级分类和异地授信的管理与考核，进一步加大现场和非现场检查监督，加大信贷风险管理工作的考核评价力度，建立和推行不良贷款公示制度、责任追究制度和内部计提呆账准备金制度，信贷风险控制与管理能力得到进一步提高。

　　在化解存量风险方面，进一步加大对不良资产清收考核力度，加强对抵债资产的管理与处置工作，总行成立了不良资产处置委员会，在总行资产保全部设立了抵债资产处，在分（支）行设置了抵债资产管理岗，对各分（支）行分布在海南的不良资产进行集中公开拍卖，为集中处置探索了新的经验。圆满解决了与建设银行的债权债务纠纷，免除了两总行之间债务本息和分（支）行债务利息共计23亿元。截止到2003年末，全行共现金清收回“两呆”和“可疑、损失”类不良资产30.86亿元，完成年度计划的134%。不良资产和不良贷款（四级分类）余额已降到290.15亿元和185.8亿元，分别比年初减少78.76亿元和52.19亿元，不良资产率和不良贷款率分别为7.12%和7.48%，第一次实现了不良资产率和不良贷款率降到一位数。

（四）新产品开发与信息系统建设取得进展

　　2003年初，为充分调动全行产品创新的积极性，总行出台创新奖励办法，有效推动了产品开发速度。一年中，全行先后开发推出了开放式基金的托管和代销、代理外资银行资金清算、代理信托计划资金收付、阳光国际旅行卡、外币结构性存款、QFII资金托管、境内居民个人售汇、资产转让、仓单质押贷款等31项新业务、新产品。在财政集中支付代理行竞标中再次取得财政直接支付和授权支付代理资格；与英国渣打银行签署《代理渣打银行境内人民币资金清算协议》，这是第一家外资银行使用我行一柜通及网上银行系统办理境内人民币资金清算；连续三年荣获JP摩根大通银行清算质量认证奖，这是国内同业中唯一连续三次获此奖的银行。一系列新产品、新业务的开办，不仅增强了服务功能，满足了市场需求，促进了我行业务的发展，也树立了良好的社会形象，提升了我行的市场竞争力。

　　在去年的电子化建设中，进一步优化和完善综合柜台系统、阳光卡系统、外汇买卖系统、国际结算系统、网上银行等；开发上线了阳光国际旅行卡系统、阳光卡城市前置系统、开放式基金代销系统、财务费用管理系统、电视电话会议系统、人行支付清算系统；启动了新一代核心业务项目、阳光贷记卡项目、信贷风险管理项目、系统灾备项目等事关我行持续发展后劲的几大重点项目建设工程；加强了网络系统的安全管理与技术维护工作，确保业务处理和管理信息系统的通畅安全。2003年的电子化建设，是近几年来投入最多、成果最多、发展较快的一年，为今后的改革发展创新打下了坚实的基础，有力地提高了我行的核心竞争力。

（五）完善银行法人治理结构和加强内控机制建设取得长足进展

　　2003年，我行在改进和完善法人治理结构方面取得了实质性进展。特别是明权同志担任银行董事长后，对改进银行法人治理结构非常重视，亲自安排部署，积极推进治理结构的改进完善。在2003年1月份召开的股东大会上通过了新修订的银行《章程》，健全了董事会监事会架构，增设了独立董事和外部监事，董事会设立了薪酬、风险、审计与关联、提名四个专业委员会，监事会设立了审计和提名委员会，单独设立董监事会办公室，配备了专职人员，进一步保证了董事会、监事会在银行发展中应有的、更大的作用的发挥；制定了股东大会、董事会、监事会议事规则和高级管理层工作规则以及董、监事会专门委员会的工作规则，股东大会作为权力机构，董事会作为决策机构，监事会作为监督机构，经营班子作为日常经营管理机构，分责、分权、制衡的有效制度初步形成。特别是董事会审议通过了经营班子提出的《中国光大银行高级管理层向董事会报告和报批重大经营管理事项暂行办法》和“董事会向行长授权的议案”，这对充分发挥董事会的决策作用，规范经营班子经营管理行为，建立完善的法人治理机制，是一个有力的保证。光大银行法人结构的改进完善，是确保我行持续稳定快速发展，确保股东利益的重要基础。

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完善规章制度 健全组织架构
——中国光大银行公司治理取得进展
　　党的十六届三中全会提出：深化国有企业改革，必须完善公司法人治理结构；要按照现代企业制度要求，规范公司股东大会、董事会、监事会和经营管理者的权责；要形成权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制。这就指明了国有企业包括银行改革和创新的方向和重点。无论对国有独资银行，还是对股份制商业银行，进一步完善公司法人治理结构，提高治理水准，都是当前制度创新的重点。

　　中国光大银行成立于1992年8月，原为国有独资商业银行，经过股份制改造，1997年初成为一家国家控股，并有包括亚洲开发银行、香港上市公司在内的130家国内外股东参股的股份制商业银行。2000年经过增资扩股后，目前，中国光大银行成为拥有226家股东，总股本达到82亿元的中型股份制商业银行。股份制改造后，光大银行逐步建立起公司治理的基本框架。近年来，特别是2003年以来，光大银行在董事长、行长和监事会主席的领导下，认真贯彻国家金融方针政策和监管部门的要求，积极开展制度创新，加快了改进公司治理的步伐，维护了股东和其他利益相关者的合法权益，促进了银行稳健经营和健康发展。

　　光大银行从健全规章制度入手，逐步完善公司治理。去年，该行按照《股份制商业银行公司治理指引》等规章制度的要求修改了章程；制订了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的议事规则；制订了董事会及监事会各专门委员会的工作规则。并从实际出发，先后制订了中国光大银行高级管理层向董事会的报告与报批重大经营管理事项暂行制度、董事会授权董事长在闭会期间行使若干职权的制度、董事会向行长授权的制度、中国光大银行监事行为准则和中国光大银行监事会审计操作程序等十几项重要规章制度。这些基本规章制度，进一步规范了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的工作行为、职能划分和运作程序，从制度上促进了决策、执行和监督三位一体、互相制约的治理架构和分权、分责、制衡的治理机制的初步形成。

　　光大银行董事会对重大事项的决策职能进一步强化。光大银行董事会目前聘任了两名独立董事，设立了提名委员会、薪酬委员会、风险委员会和审计及关联交易控制委员会四个专门委员会，专门委员会分别审议了高管人员的提名程序、增加独立董事人选的建议、董事和监事的年费标准、高管人员薪酬与绩效评价的原则意见、重大关联交易等一系列重大事项，进一步强化了董事会的决策职能。光大银行董事会切实履行职责，除按季召开四次例会外，还根据工作需要召开临时会议，先后讨论了四十多项议题。

　　光大银行监事会的监督职能得到进一步加强。光大银行监事会聘任了两名外部监事，设立了提名委员会和审计委员会两个专门委员会，大大提升了监事会检查和监督本行财务活动的能力和水平。2003年，监事会审议通过十几项议案，审计委员会还专门组织实施了对银行固定资产管理情况的专项审计，促进了银行改进固定资产管理工作。

　　光大银行对外信息披露得到进一步重视。该行按照《商业银行信息披露暂行办法》的要求，进一步充实和规范了年报内容，并在香港披露了按照国际会计准则做出的审计报告；2003年召开了两次股东通报会，通报银监会2002年度监管通报的内容，及时解答股东提出的各项问题；编写《董、监事会通讯》，不定期的向全体股东寄送有关材料；加强了与包括亚行在内的所有股东的日常沟通联系。

　　今后一个时期，光大银行将严格执行《银行业监督管理法》、《中国人民银行法》和《商业银行法》等法律法规，积极贯彻落实银行监管部门的要求，结合本行实际，进一步完善有关公司治理的各项规章制度，增加独立董事人数，进一步调整和优化董事会及其专门委员会的构成，建立和完善对高管人员的激励和约束机制，加强董、监事的培训，不断提高董事会决策的科学性和有效性。银行监事会将强化监事会的监督职能，进一步加大审计力度，以审计委员会为核心，开展多项审计活动。银行高管层将在董事会授权下，积极开展经营管理工作，加强内控制度建设，进一步拓展各项业务，以新的经营业绩回报股东和社会。

（转载自《金融时报》2003年2月17日）

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王明权董事长、王川行长委托青岛分行行领导看望张镇德董事
　　张镇德先生是我行股东单位青岛国信实业总公司总经理，又是我行董事。当王董事长和王行长得知张镇德董事患病住院的消息后，非常重视，立即指示有关人员前去看望。2003年12月31日，青岛分行行领导前往医院，向张镇德董事转交了王董事长和王行长的慰问信，带去了董事长、行长和光大银行的关心与慰问，祝愿他早日康复。张镇德董事也转达了本人的衷心谢意。

【编者按】

　　在董事会秘书的领导下，董监事会办公室在推进公司治理结构的完善，保证董事会日常工作的有效运转，及时准确披露信息，加强与各位股东的联系沟通等方面发挥了一定作用。王明权董事长对此给予了高度肯定，他批示指出，“去年，董事会办公室及董事会秘书为完善法人治理结构做了大量工作，取得了明显成绩。望再接再厉，继续努力”。现将董监事会办公室的工作回顾登载如下，以使广大股东对董事会秘书及董监事会办公室的工作有所了解，同时希望广大股东对董事会秘书及董监事会办公室提出宝贵意见。


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二OO三年度董、监事会办公室工作回顾
　　2003年是光大银行公司治理建设发生显著变化、取得积极进展的一年。一年来，董监事会办公室认真做好股东大会、董事会和监事会的服务工作，明确工作职能，面对不断增加的工作量，克服人员少的困难，积极主动的开展工作，在董事长、行长和监事会主席的领导和支持下，圆满完成了各项工作任务。

一、2003年度主要工作回顾

（一）认真做好我行公司治理的规章制度建设

　　2003年，监管部门加强了对商业银行公司治理的监管力度，尤其银监会正式成立之后，对商业银行公司治理的规范化提出了更高的要求。但是，对于我们而言，公司治理是一个崭新的课题，，没有多少现成的经验可以照抄照搬。为健全和完善我行公司治理方面的规章制度，董监事会办公室在已有规章制度的基础上，认真开展调查研究，学习借鉴同业的做法，并结合我行的实际，在完善我行公司治理的规章制度方面作了大量基础性工作。

　　1、协助进行我行章程的修订工作，进一步补充和完善章程的部分条款。在2003年初修订章程过程中，董监事会办公室认真汇总每一位董、监事的修改意见和建议，及时反馈给有关部门，保证了章程修订稿的顺利通过。新章程上报银监会审批后，董监事会办公室根据监管部门的反馈意见，结合本行实际，拟定了对新章程若干条款内容进行修改的议案。

　　2、起草对股东大会、董事会和监事会议事规则的部分条款进行修订的议案。董监事会办公室根据监管部门反馈的意见，总结实施过程的经验，结合本行实际情况，起草了对股东大会、董事会和监事会议事规则进行修订的议案。

　　3、起草董事会和监事会各专门委员会的工作规则。董监事会办公室充分借鉴同业和上市公司的经验，认真研究法律法规，起草了董事会四个专门委员会和监事会两个委员会的工作规则。在实施过程中，根据监管要求的变化和各专门委员会的工作开展状况，又对有关工作规则的部分条款进行了修订。

　　4、起草《中国光大银行高级管理层向董事会的报告与报批重大经营管理事项暂行制度》和《关于董事会向行长授权的议案》。

　　5、起草《中国光大银行监事行为准则（暂行）》和《中国光大银行监事会审计操作程序（试行）》。
　　6、制定、下发了《中国光大银行董监事会办公室工作规则》。

（二）认真做好股东大会、董事会和监事会的筹备和组织工作

　　1、会议的筹备、组织和接待工作。2003年，我行共召开两次股东大会、两次股东通报会、五次董事会会议、五次监事会会议、七次董事会专门委员会会议和两次监事会审计委员会会议，会议次数为历年最多。董监事会办公室认真起草和印发会议方案、会议通知、主持词、会议指南等文件，通知每位会议代表，与其他部门一起共同做好会务工作。

　　2、会议议案的起草工作。2003年度，董事会共审议讨论四十多项议案，监事会共审议十三项议案。董监事会办公室承担了绝大部分议案的起草工作。

　　3、会议的善后工作。董监事会办公室负责整理会议决议和纪要、撰写新闻稿、文件资料归档等工作，并得到了监管部门的肯定。

　　4、做好通讯表决工作。2003年，董监事会办公室组织了十次通讯表决，起草了相关议案，及时统计表决结果并向董、监事会进行了通报。

　　5、积极改进工作方式，提高工作效率。在信息科技部的大力协助下，重新设计和完善了股东大会的计票程序，改变过去半自动化的计票方式，设计了机读卡，大大提高了计票工作的效率和统计结果的准确性。

　　6、完善会议程序。2003年度股东大会实行了律师见证制度，聘请了专门律师，对股东大会的程序和内容进行了见证，使会议程序更加合法合规，并得到了监管部门的肯定。

（三）在董、监事会闭会期间，认真做好董、监事会交办的各项日常工作

　　1、董、监事会决议内容的落实、督办工作。董监事会办公室在会议结束后，及时跟进决议的落实和执行情况，积极与有关部门协调，督促决议得到切实落实，并向董、监事会进行报告。

　　2、董、监事会及其各专门委员会的日常工作。董监事会办公室在有关部门的大力协助下，广泛物色各专门委员会的工作小组成员，聘请了部分行内外专家，已提出两个专门委员会工作小组建议名单，拟定工作方案，提交有关会议审议讨论。

　　3、协助安排和组织董、监事会及其各专门委员会的活动。2003年度，在有关部门的协助下，董监事会办公室协助组织安排了监事会对我行固定资产的专项审计活动，汇总整理了《关于固定资产管理情况的专项审计报告》；组织部分监事参加光大集团对本行票据业务的检查工作；组织部分监事前往总行营业部及礼士路支行巡视和工作检查活动。

　　4、董、监事任职资格的申报工作。董监事会办公室及时汇集并向监管部门上报了2003年度新当选董事和监事的任职资格审核所需的个人资料和有关文件。

　　5、与董、监事的日常联系工作。董监事会办公室承担了与董、监事之间的大量日常联系工作，尤其是与两名外籍董事和外部监事的联系工作。为了我行与独立董事霍克兰德（Hoagland）尽快签订有关薪酬的协议，董监事会办公室做了大量的资询和沟通工作，多次与霍克兰德先生会谈，协商协议的具体条款内容。董监事会办公室为全体董、监事购买了《股份制商业银行公司治理相关法规释义》和《股份制商业银行公司治理相关财务知识》两本书，以便学习。

（四）认真安排和组织董事长、监事会主席的有关活动

　　1、董事长的调研工作。2003年11月和12月，王明权董事长在合肥和广州分别召集长江流域和华南地区的部分分（支）行行长，召开了两次调研、座谈会，讨论和研究当前银行发展中遇到的一些新情况、新问题，研究下一年的工作新思路。董监事会办公室承担了调研工作的筹备、组织和协调工作，会后及时整理了王董事长的讲话印发全行，并将调研材料分别汇编成册。

　　2、监事会主席的调研工作。为了解我行的财务状况、盈利水平、风险防范情况，陈铁林主席先后前往郑州、西安和长沙分行进行了工作调研。董监事会办公室负责调研活动的联系、安排，并参与调研工作，起草调研方案，收集资料，记录调研情况。

　　3、董事长和监事会主席的其他日常活动。董监事会办公室与其他相关部门一道认真做好董事长和监事会主席其他日常活动的安排和组织工作，如：文件资料的传递；董事长与瑞银华宝、渣打银行等机构的会谈事宜；监事会主席与经营班子的工作联系会议的安排和会议纪要的整理下发；监事会主席与普华永道会计师事务所的会谈安排，等等。

（五）协助做好投资者关系的维护和发展工作

　　1、做好与亚行会谈的准备工作。2003年是亚行持有对光大银行股权的卖方期权的最后期限。为避免亚行退出将对我行产生负面影响，争取其继续持有光大银行的股份，董监事会办公室为此作了大量的服务和协调工作。

　　（1）王董事长访问亚行活动的组织和安排。2003年8月下旬，王明权董事长亲自访问亚行，就投资与业务合作问题阐述我行立场，增进了双方的了解，取得了明显的成效。期间，董监事会办公室积极与亚行协调沟通，安排日程，认真准备会谈资料，整理会议纪要，撰写出访报告。

　　（2）集团与亚行会谈工作的安排和准备工作。由于银监会有关我行2002年度监管通报的出台，导致亚行的态度发生变化。为打消亚行顾虑，维护集团和银行的利益，董监事会办公室多次与亚行特别是李钟化董事沟通，分别起草了王董事长致亚行私营局局长和金立群副行长的信函，组织和安排了集团许副董事长与亚行官员的三次重要会谈，做了大量解释和说明工作，整理了会谈资料，及时向领导报告会谈情况，为促进亚行最终确定延长投资期权发挥了积极的作用。2003年12月15日，亚行与光大集团和光大银行正式签署了延长投资的协议，在原合同的前提下，将对光大银行的卖方期权延长两年。

　　2、做好与股东的日常联系工作。

　　（1）做好股东的资询答复工作。对于股东就我行业务发展和经营管理问题提出的各种询问，董监事会办公室在职权范围内认真予以答复。

　　（2）分红工作。按照2003年度股东大会决议的要求，董监事会办公室认真核对228家股东单位的名称、开户行和银行账号，核查每一个股东单位的股权状况，在有关部门的协助下，及时将2002年度的分红款项分划到每一个股东单位的账号上，没有发生差错。

　　（3）股权管理工作。股权管理工作包括股权变更、转让、质押、查封等事项。2003年，董监事会办公室共办理股权质押登记44笔、股权转让12笔。董监事会办公室还重新整理了全部股东的资料，分门别类，大大提高了股权管理工作的效率和准确性。

（六）认真做好信息披露工作

　　1、进一步充实和规范了年报内容。董监事会办公室承担了我行2002年度年报的总撰工作，并按照监管部门的信息披露要求，起草了公司治理方面的内容，首次在年报中增加公司治理和风险管理内容，使年报的形式和内容更符合监管要求。

　　2、分南、北两片召开了两次股东通报会，通报银监会2002年度监管通报的内容，及时解答股东提出的各项问题。

　　3、编写《董、监事会通讯》，向股东寄送材料。董监事会办公室不定期的向全体股东寄送《光大银行导刊》等宣传材料；编写和寄送了第一期《董、监事会通讯》，使股东单位更多地了解我行的经营管理情况，提升我行社会形象，增强持股信心。

　　4、加强与亚行的日常沟通工作。董监事会办公室是我行与亚行联络的主要部门，及时传递信息，联络协调。2003年，在有关部门的协助下，董监事会办公室完成了亚行要求的年度投资评议表及相关材料的汇总整理工作，及时向亚行反馈；组织安排了亚行工作小组与我行关于合作处置不良资产问题的会谈。

（七）加强与监管部门的联系和沟通工作

　　董监事会办公室积极主动地与监管部门进行联系和沟通工作，加强监管部门对我行实际情况的了解和理解，推进有关工作的进展。

　　1、积极做好章程修改的解释和说明工作。在章程修订并上报监管部门之后，董监事会办公室积极主动地与监管部门联系和沟通，在董事会秘书的带领下，多次向监管部门汇报沟通，为章程早日通过监管部门审核做好工作。

　　2、认真接待银监会对我行公司治理的专项检查。2003年3月，监管部门首次对我行进行为期一周的公司治理专项检查。董监事会办公室认真填报人民银行编制的公司治理调查问卷中，起草有关说明材料，协调有关部门，做好现场检查的配合接待工作。

　　3、认真做好监管部门有关规章制度意见征求稿的意见汇总工作。在其他部门的协助下，董监事会办公室完成、上报了银监会的《公司治理调查问卷》，汇总上报了银监会《股份制商业银行年报编制指引（征求意见稿）》的修改意见和建议。

（八）其他工作

　　董监事会办公室在完成上述主要工作之外，还认真负责地解决有关历史遗留问题，完成了营业执照变更手续和2003年年检工作。由于我行多年来未及时办理营业执照变更事项，变更事项较多，不仅需要变更注册资本，而且要变更法定代表人、行长、董、监事人员和股东单位。由于此项工作拖延时间太长，积累的问题较多，办理变更手续的难度较大。董监事会办公室多次往返国家工商局说明情况和递交材料，整理所需的文件资料，经过近一年的艰苦努力，圆满完成了所有营业执照变更事项的登记和换证工作。董监事会办公室还完成了2003年度的营业执照年检手续。

二、存在的主要问题

　　虽然董监事会办公室的工作取得了一定的成绩，但是还存在不少问题，主要表现在：一是在会议筹备、组织和接待工作中，还存在一些工作疏忽，如接待不周、会议文件传送不及时等。二是对股东的服务还存在态度不够耐心的地方。三是走访董、监事的工作尚未展开。四是工作人员的整体素质有待进一步提高。五是机构尚不健全，人员比较少，工作内容和程序尚未完全规范。

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