2005年12月23日上午,中国光大银行第九次股东大会在北京召开，中国光大银行董事长、党委书记王明权，副董事长、行长郭友，监事长徐锐等出席了会议。本行第三届董事会和监事会的部分成员、银行高级管理人员以及银监会的有关同志列席了会议。此外，康达律师事务所的高子程律师列席并见证本次股东大会。

　　出席本次股东大会并参加投票表决的股东代表共计97人，占总股本的79%。会议经投票表决，审议批准了《中国光大银行2004年度董事会工作报告》、《中国光大银行2004年度监事会工作报告》、《中国光大银行2004年度财务决算和2005年度财务预算的报告》及《中国光大银行2004年度利润分配预案》。会议听取了郭友行长关于中国光大银行2004年以来经营管理情况的报告，并听取了董事会秘书陈元生关于2004年年报有关问题的说明以及2004年度股东大会和临时股东大会决议贯彻落实情况的报告。股东们就银行业绩、重组、上市等提出了问题，王董事长、郭行长等做了详细解答。

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　　2005年11月10－11日,中国光大银行第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议在北京召开，中国光大银行董事长、党委书记王明权，副董事长、行长郭友，监事长徐锐等出席了会议。银监会、光大集团监事会的有关同志列席了会议。

　　本次董事会会议通报了第三届董事会第十二次会议决议及有关董事建议的落实情况，审议通过了《关于我行实行企业年金计划的议案》、《关于总行有关部门调整的议案》及《关于设立信用卡中心的议案》；审议了《关于调整2005年度个别经营指标的议案》和《关于2006年度董事会会议时间安排的建议》。会议还听取了管理层关于2005年1-3季度经营情况的报告、关于实施新金融企业会计制度、国际会计准则及年度审计工作进展情况的报告；听取了董事会秘书关于我行公司治理的评估报告。

　　董事会期间，董事会人事和薪酬委员会会召开了第五次会议，审议并同意将《关于我行实行企业年金计划的议案》和《董事尽职评价办法》提请董事会审批。董事会风险管理委员会召开了第九次会议，审议了《中国光大银行合规风险管理政策》，讨论了2005年授信行业结构调整的报告、9-10月新增5亿元以上大额授信情况等。董事会审计委员会第六次会议与监事会审计委员会第十一次会议联合召开，按照《股份制商业银行董事会尽职指引（试行）》的有关规定，监事会审计委员会将负责年度审计工作及外部审计机构的聘任等职能移交给了董事会审计委员会。会议讨论了关于新旧会计制度区别的报告、关于2005年度审计工作安排及做好与上年度审计工作衔接的报告、关于稽核检查发现问题的风险预警报告，审议并同意将《关于修改〈中国光大银行董事会审计委员会工作暂行规则〉部分条款的议案》提请董事会审批，审议并同意将《关于修改〈中国光大银行监事会审计委员会工作暂行规则〉部分条款的议案》提请监事会审批。专门委员会会议的主要内容向董事会作了书面报告。

　　本次监事会会议审议通过了《中国光大银行监事会2004年度工作报告》、《关于选举王寰邦监事为中国光大银行第三届监事会审计委员会委员和提名委员会主任委员的议案》、《关于修改〈中国光大银行监事会审计委员会工作暂行规则〉部分条款的议案》及《中国光大银行监事尽职评价暂行办法》，审议了《关于法人客户低风险业务的整改报告》和《关于对低债资产专项检查情况的反馈情况》，听取了了第三届监事会第十二次会议决议的贯彻落实情况。

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　　2005年9月8－9日,中国光大银行第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议在苏州召开，中国光大银行董事长、党委书记王明权，副董事长、行长郭友，监事长徐锐等出席了会议。光大集团监事会的有关同志列席了会议。

　　本次董事会会议通报了第三届董事会第十一次会议决议及有关董事建议的落实情况及今年八月份召开的两次股东通报会的情况，审议通过了《关于收购光大保德信基金管理公司的议案》和《中国光大银行高级管理人员年薪制管理暂行办法》；会议还听取了管理层关于调整年度网点设置计划和撤消部分营业网点的报告、关于支持困难行走出困境的情况报告和关于翰威特咨询公司开展的“组织架构与人力资源管理项目”第一阶段成果的报告。

　　董事会期间，董事会关联交易控制委员会召开了第二次会议，审议并同意将《关于收购光大保德信基金管理公司的议案》和《关于为我行股东山西国际电力集团有限公司提供6.2亿元综合授信额度的议案》提请董事会审批。董事会风险管理委员会召开了第八次会议，审议了《中国光大银行市场风险管理政策》，讨论了2005年下半年不良贷款形势的报告、7-8月份审批的5亿元以上的大额授信情况、投资银行业务的风险管理政策等。董事会人事和薪酬委员会召开了第四次会议，审议了《中国光大银行高级管理人员年薪制管理暂行办法》并提请董事会审批。董事会审计委员会召开了第五次会议，讨论了上次会议决议的落实情况、关于1-5月份稽核检查问题的整改落实与责任追究情况的报告、2005年度审计工作计划、关于对沈阳分行有关资产保全项目律师代理费用使用支出情况的调查报告、关于对《关于进一步完善稽核垂直管理体制的几点建议》的反馈意见和关于落实董事会审计委员会对我行《2004年度管理建议书（草稿）》反馈意见的报告等。监事长及部分监事分别列席了风险管理委员会和关联交易控制委员会会议。专门委员会会议的主要内容向董事会作了书面报告。

　　本次监事会会议审议通过了《关于中国光大银行抵债资产专项检查报告》，责成监事会办公室根据各位监事的意见及建议进一步修改和完善检查报告后，向董事会和经营管理层进行通报。并希望经营管理层针对监事会提出的工作建议，研究整改意见，并将整改结果报告监事会。会议还审议通过了《关于鲍国明女士辞去本行外部监事职务的议案》和《关于选举王寰邦先生为本行第三届监事会外部监事候选人的议案》。会议还通报了第三届监事会第十一次会议决议的贯彻落实情况。会前，监事会审计委员会第十次会议于北京召开，专门审议了《关于中国光大银行抵债资产专项检查报告》，并同意对检查报告作个别修改和补充后，提交监事会讨论。

　　董、监事会结束后，部分董、监事于9日下午考察了苏州分行，听取了分行主要负责人关于分行经营管理情况的汇报。董监事们对苏州分行近几年所取得的经营业绩给予了充分肯定。

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　　2005年8月5日和8月12日,中国光大银行股东通报会分南北两片，分别在昆明和大连召开。我行董事会秘书陈元生主持了会议，计财部、董监办及分行负责人参加了会议。我行股东积极参会，共有60多家股东单位到会。

　　在股东通报会上，首先由董办向与会股东通报《中国银行业监督管理委员会关于中国光大银行2004年度监管通报》和《中国光大银行关于对银监会〈2004年度监管通报〉中有关问题进行整改的报告》，并书面通报了《健全结构、完善机制、努力打造规范化的商业银行公司治理》（银监会银行监管二部《中小银行监管动态》2005年第5期）和《中国光大银行2005年上半年经营情况》。随后，陈元生董秘及计财部负责人回答了股东关心的问题。

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　　2005年7月14－16日,中国光大银行第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十一次会议在北京召开，中国光大银行董事长、党委书记王明权，副董事长、行长郭友，监事长徐锐等出席了会议。中国银监会和光大集团监事会的有关同志列席了会议。

　　本次董事会会议通报了第三届董事会第十次会议决议及有关董事建议的落实情况，审议了《中国光大银行2005年上半年经营情况的报告》、《中国光大银行2005年1-6月预算执行情况与全年预算执行结果预测及下一步财务变革重点工作的报告》、《关于2005年上半年对公业务工作的报告》、《关于引进战略投资者的策略及工作进展情况的报告》以及《中国银行业监督管理委员会关于中国光大银行2004年度监管通报及我行整改报告》；会议通过了《关于对〈中国光大银行2006-2010年发展战略规划（草案）〉的修改说明及修改稿》；会议还讨论了《关于授权管理层向渣打银行提供尽职调查资料和与渣打银行开展信用卡业务合作谈判的议案》和《关于收购光大保德信基金管理公司的议案》。

　　董事会期间，董事会人事和薪酬委员会召开了第三次会议，讨论了本行“组织架构与人力资源改革项目”涉及人事与薪酬方面的进展情况、高级管理人员年薪制暂行办法、住房改革情况、提名刘会疆为董事候选人的提案以及增选独立董事的选聘方向和资格要求等。董事会审计委员会召开了第四次会议，讨论了前两次会议决议的落实情况、2004年度审计报告的后续进展情况、进一步完善稽核垂直管理体制事宜、1-5月份对分支行稽核检查中发现的主要问题等。董事会风险管理委员会召开了第七次会议，讨论了2005年上半年风险管理报告、5-6月份审批的5亿元以上的大额授信情况、完善风险管理体系的建议、工作小组有关委员会工作职责落实情况的修改建议、总行风险管理部负责人调整事宜以及关于“中航油”事件的经验教训分析等。监事长、外部监事列席了审计委员会会议。专门委员会会议的主要内容向董事会作了书面报告。

　　本次监事会会议通过了《中国光大银行表内外抵债资产专项检查方案》。会议还审议了《中国光大银行监事行为准则（2005年修订稿）》，通报了第三届监事会第九次会议决议的贯彻落实情况。

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　　2005年5月12－13日,中国光大银行第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议在北京召开，中国光大银行董事长、党委书记王明权，副董事长、行长郭友，监事长徐锐等出席了会议。中国银监会和光大集团监事会的有关同志列席了会议。

　　本次董事会会议通报了第三届董事会第九次会议决议及有关董事建议的落实情况，审议通过了《中国光大银行2006-2010年发展战略规划（草案）》、《关于设立同业机构部的意见》、《关于聘请会计师事务所对我行资产质量进行评估的请示》、《关于部分股东转让股份以及受让方股东资格审查的议案》。会议还讨论了《关于推迟2004年年报和年度股东大会情况的报告》、《中国光大银行2005年一季度工作及经营情况的报告》、《关于贯彻落实银监会案件专项治理工作情况的报告》以及《关于深圳分行大量新增不良贷款的报告》。

　　会前，董事会风险管理委员会召开了第六次会议，讨论了本行不良资产及潜在问题、一季度个贷业务和非信贷资产风险情况以及深圳分行新增不良贷款情况等。会议的主要内容向董事会作了报告。董事会审计委员会召开了第三次会议，讨论了2004年度审计报告编制工作进展情况、2005年度外聘审计机构的事项以及关于外聘中介机构对我行资产质量进行尽职调查的事项，会议还对委员会的近期工作进行了安排。会议的主要内容向董事会作了报告。

　　本次监事会会议审议通过了《中国光大银行表内外抵债资产专项检查方案》，审议了《中国光大银行监事行为准则（2005年修订稿）》。会议责成监事会办公室根据各位监事的意见和建议对《中国光大银行监事行为准则（2005年修订稿）》作进一步修改和完善后，提交监事会通讯表决。会议还通报了第三届监事会第九次会议决议的贯彻落实情况。

　　会议期间，董、监事考察了总行营业部，听取了关于我行核心业务系统建设进展情况的汇报和总行营业部经营管理情况的汇报。董、监事对营业部所取得的工作情况给予了肯定。

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　　2005年3月17－18日,中国光大银行第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议在北京召开，中国光大银行董事长、党委书记王明权，副董事长、行长郭友，监事长徐锐等出席了会议。中国银监会的有关同志列席了会议。

　　本次董事会会议通报了第三届董事会第八次会议决议及董事有关意见建议的落实情况，审议通过了《中国光大银行2004年度财务决算报告》、《中国光大银行2004年度利润分配预案》、《中国光大银行2004年年度报告》、《人事和薪酬委员会关于高级管理人员2004年度奖励方案的建议》、《关于聘任张华宇先生为本行行长助理的议案》、《关于我行与渣打银行合作进展情况的汇报及授权管理层与渣打签署合作排他性协议的建议》、《关于为本行董事、监事和高级管理人员购买责任保险的议案》、《关于我行与信达资产管理公司合作处置不良资产的方案》、《关于2005年度董事会向行长授权的议案》。本次董事会讨论了《中国光大银行2005年1-2月份经营情况的报告》和《中国光大银行增资扩股进展情况的报告》。

　　本次监事会会议审议通过了《中国光大银行2004年度会计报表及审计报告》和《中国光大银行法人客户低风险业务检查方案》。

　　本次董、监事会会议之前，还召开了董事会风险管理委员会、关联交易控制委员会、审计委员会以及人事和薪酬委员会会议。董事会风险管理委员会讨论了本行2005年1-2月份不良贷款情况、新增大额授信情况、法人客户存量授信情况、2004年度风险管理情况报告、全面风险管理的实施报告。董事会关联交易控制委员会讨论了委员会的工作暂行规则以及本行2004年度关联交易情况。董事会审计委员讨论了本委员会的工作暂行规则、2004年度会计报表及审计报告以及稽核部工作情况与工作计划的报告。人事和薪酬委员会初步审查并通过了关于聘任张华宇为本行行长助理的建议。

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　　2005年1月10－11日,中国光大银行第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议在昆明召开，中国光大银行董事长、党委书记王明权，副董事长、行长郭友，监事长徐锐等出席了会议。中国银监会和光大集团监事会的有关同志列席了会议。

　　本次董事会会议通报了第三届董事会第七次会议决议及有关董事建议的落实情况，审议通过了《中国光大银行董事会2004年度工作报告》、《中国光大银行2004年度经营情况的报告》、《中国光大银行2005年度经营计划与财务预算（草案）》、《关于调整董事会专门委员会设置及人员组成的议案》、《关于外聘专业咨询公司为我行设计下一步发展的组织体系、人力资源管理和业务流程的议案》、《中国光大银行2004－2006年资本充足率达标规划的议案》、《关于进一步修订和补充银行章程若干条款的议案》和《关于修订〈中国光大银行董事会议事规则〉的议案》。会议还讨论了《中国光大银行2005年培训计划》、《关于提高董事会及其专门委员会会议质量和效率的建议》以及《关于董事责任保险有关问题的说明与建议，确定了2005年董事会例会的时间安排。

　　会前，董事会风险管理委员会召开了第四次会议，讨论了本行的信贷政策和不良贷款等情况，制定了委员会的年度工作计划。

　　本次监事会会议审议通过了《中国光大银行监事会2004年度工作报告》和《中国光大银行聘任会计师事务所管理办法（暂行）》。

　　会议期间，国务院研究室、银监会的专家学者就我国宏观经济形势、股份制商业银行公司治理向董事和监事做了专题讲座。

　　会后，董、监事们专程考察了昆明分行，总行单建保副行长介绍了我行全面风险管理建设规划，昆明分行经营班子汇报了分行经营情况，董事和监事们对分行的经营管理提出了一些工作建议，郭友行长、徐锐监事长作了总结讲话，肯定了昆明分行的工作业绩，并希望分行继续努力，取得更好的成绩。

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