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自2008年2月18日起,中国光大银行隆重推出2008年度首支股票型基金——南方盛元红利创新型封闭式基金,限量发售80亿份。产品简介如下: (一)基金名称:南方盛元红利股票型证券投资基金。 (二)基金代码:202009 (三)基金类别:创新型封闭式股票基金 (四)基金的封闭期:1年。封闭期内不办理申购、赎回业务,也不上市交易。 (五)基金规模:基金募集份额总额为60-80亿份。 (六)分红规定 在满足分红条件的下,本基金每季度至少分红一次,每年最多分配12次,全年分配比例不得低于年度已实现收益的90%; 本基金封闭期内只采取现金分红的方式;封闭期届满后,本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,默认的收益分配方式是现金分红。 (七)基金管理人固有资金认购基金份额 为体现与投资人风险共担的原则,基金管理人募集期内将用不低于6,000万元的固有资金认购本基金。 (八)投资目标 本基金为股票型基金,重点投资于具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市公司,以及高债息固定收益类投资品种。同时积极把握资本利得机会以拓展收益空间,力争为投资者谋求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。 (九)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 封闭期内,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的60%-100%,其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80%;债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的0-40%;权证占基金资产净值的0-3%;资产支持证券占基金资产净值的0-20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为0。 封闭期届满转型为开放式基金后,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的60%-95%,其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80%;债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的0-35%;权证占基金资产净值的0-3%;资产支持证券占基金资产净值的0-20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 (十)业绩比较基准 本基金业绩基准为:90%×上证红利指数+10%×上证国债指数 (十一)风险收益特征 本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。 (十二)认购费用 认购费:
| 购买金额(M) |
认购费率 |
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M<100万 |
1.2% |
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100万≤M<500万 |
0.8% |
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500万≤M<1000万 |
0.2% |
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M≥1000万 |
每笔1000元 |
(十三)申购和赎回费用 申购费:
| 购买金额(M) |
申购费率 |
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M<100万 |
1.5% |
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100万≤M<500万 |
0.9% |
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500万≤M<1000万 |
0.3% |
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M≥1000万 |
每笔1000元 |
赎回费:
| 申请份额持有时间(N) |
赎回费率 |
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N<1年 |
0.5% |
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1年≤N<2年 |
0.2% |
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N≥2年 |
0 |
(十四)管理费及业绩报酬 基金管理人管理费的收取根据封闭期和封闭期届满转型为开放式基金两个不同时期分别确定。封闭期内,采用基础管理费加业绩报酬的模式;封闭期届满转型为开放式基金后,采用普通管理费模式,即基金管理人不再收取业绩报酬,同时相应调整管理费率至1.5%。 1、封闭期内:基础管理费+业绩报酬模式 (1)基础管理费:1%年费率 在通常情况下,基金基础管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。 (2)业绩报酬 业绩报酬根据基金封闭期的业绩而定,在满足如下条件的情况下计提: ①封闭期内累计份额净值不能低于面值; ②基金份额净值增长率超过同期加权的银行一年定期储蓄存款利率(税后); ③基金份额净值增长率超过同期沪深300指数增长率的95%。 封闭期届满,当本基金满足上述条件时,基金管理人计提业绩报酬,计提标准如下: 封闭期内基金份额净值增长率超过同期沪深300指数增长率的95%以上(含95%)100%以下(不含100%)的部分计提5%的业绩报酬;封闭期内基金份额净值增长率超过同期沪深300指数增长率的100%以上(含100%)的部分计提10%的业绩报酬。封闭期提取的业绩报酬与同期提取的基础管理费总和不得超过期初基金资产净值的5%。 2、封闭期届满转型为开放式基金后: 采用普通管理费模式,即基金管理人不再收取业绩报酬,同时相应调整管理费率至1.5%。
产品详情请参阅基金发售公告、招募说明书和基金合同。
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